创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭源泉。党的十八届五中全会提出创新、协调、绿色、开放、共享五大发展理念，把创新放在首位，以创新引领发展，突出了创新的重要性。2021年7月6日，习近平总书记在对档案工作作出的重要批示中指出，要把蕴含党的初心使命的红色档案保管好、利用好，把新时代党领导人民推进实现中华民族伟大复兴的奋斗历史记录好、留存好，更好地服务党和国家工作大局、服务人民群众！

推进科研档案治理体系建设

一是要进一步完善科研档案管理制度。制度是治理体系的基础。由于种种原因，科研档案管理制度供给远不能满足需要，“十四五”期间，要对现有科研档案管理制度进行修订，以适应修订后《科学技术研究档案管理规定》的要求。推进《科学技术研究档案管理规定》落地和配套制度建设，分批出台各类财政预算支持科研项目档案管理制度。要加紧出台引导科学数据和科研档案协同管理政策和相关制度。进一步完善科研档案标准规范，修订《科学技术研究课题档案管理规范》，出台促进科学数据和科研档案协同管理指南及技术规范，加大科研档案开发利用标准规范的制定力度。 

二是要加强科研档案监督检查。在开展档案检查工作中，同时检查科研档案管理情况。进一步完善科研档案检查内容，除检查科研档案实体管理情况外，将科研档案管理制度建设、验收制落实等重点管理内容纳入检查范围。

三是要建立科学数据和科研档案协同管理机制。采取试点先行，以点带面，以典型做法带动全面实施的方法实施科学数据和科研档案协同管理机制，以促进各单位、各地区科学数据的归档和共享利用工作。

加强科研档案资源体系建设

一是要尽快普及科研项目验收（审查）制。验收（审查）制是科研档案工作一项重要制度，是保证科研文件材料完整、准确和加强科研档案资源体系建设的一项重要制度和措施。“十四五”期间，重点要推进验收（审查）制在各类科研项目管理中的普及。科研计划管理部门对所管理科研计划的科研项目档案验收，各单位对本级科研计划中科研项目形成档案进行验收，科研项目承担单位对参与单位的科研档案进行验收。小型科研项目和产生档案数量少、档案工作基础较好单位等的科研项目的档案验收可采用审查方法，而不采用专门召开验收会议形式验收。对于大型科研活动和产生档案数量多、重大关键技术研究或是单位档案工作基础较差等科研项目的档案验收宜采用会议验收方法验收。 

二是加大科研电子文件的归档力度。要将科研项目管理信息系统形成电子文件归档纳入“十四五”数字档案馆（室）建设试点重点内容。“十四五”期间，要基本完成已形成的科研电子文件尽快归档，有条件的单位要实现科研电子文件归档与科研项目验收同步完成。要通过档案检查促进科研电子文件归档率的进一步提高。

三是开展科技人物档案收集工作。在我国科技创新实践活动中，涌现出许许多多著名的科技人物，如以钱学森、黄旭华为代表的两院院士、功勋科学家。他们在科研活动中产生的档案体现了我国科学家精神，对于教育全国人民以科学家为榜样、献身中华民族的科技创新事业、为实现中华民族伟大复兴积聚力量具有重要作用。一直以来，这些档案都是分散在各个科研项目或各类档案之中，不利于其教育和引导作用的发挥。“十四五”期间，要开展科技人物档案个人全宗的建设工作，将科技人物活动中形成的分散在各科研项目和相关类中的档案信息以人为单位建设全宗，按人物全宗管理要求集中和共享利用，改变过去“只见项目不见人”“只见档案不见精神”的科技人物档案利用现状，不仅发挥科研档案的存史、资政作用，也发挥科研档案的育人作用。

油气开发专项“十三五”示范工程档案现场核查会现场

加强科研档案共享和开发利用工作

《规划》提出，要“完善重大科技攻关、重大产品研制、重大建设项目档案利用服务机制，助力经济科技发展”“鼓励各级国家档案馆结合实际依法提前开放经济、教育、科技、文化等类档案”。

一是要加强科研档案信息的共享工作。要建立依照科研经费来源确定科研档案归属的档案归属制度。如财政经费支持的科研项目产生的科研档案，应归国家所有；各单位自筹经费科研项目形成的档案归本单位所有；财政经费部分支持的科研项目产生的科研档案，按经费比例或约定确定科研项目产生档案的归属。对于归属国家所有的科研档案，可适当扩大其共享范围。建立科研信息按文件分级划控的制度，将科研档案以单份文件为单位进行分级共享划控，即将科研档案按共享范围划分为可共享、内部共享、内部一定范围共享、经审批共享和不可共享5个档次，实现有管控的共享。分级共享划控不会因为一两份文件不可共享而限制整个项目科研档案的共享，在不损害科研人员或科研机构知识产权和其他正当利益的情况下尽可能使科研档案信息可共享。要加快科研档案资源集中。尽管我国有健全的档案进馆制对档案资源进行集中，但长期以来我国档案进馆的重点是文书档案，科研档案进馆仍较少。为加强科研档案的共享，有条件的地区除加强综合档案馆按管理范围收集科研档案进馆外，还可按专业建立科研档案共享中心，集中收集保存科研档案，以方便共享。加强科研档案资源共享平台建设。加强科研档案资源共享首先要加强各单位内部电子档案管理信息系统建设。无系统单位要加快实施电子档案管理信息系统。已建成电子档案管理信息系统的单位应将系统延伸到科研部门，及时给科研人员提供科研档案检索入口，优化检索界面，提高科研人员获得科研档案的便利性。积极开展传统载体档案数字化工作。传统载体档案数字化是档案工作数字化转型的重要内容。对于科研档案来说，传统载体档案数字化具有重要的意义。正如前文所述，人类科研探索比过去任何时候都需要更多已有成果的借鉴，需要更加快速的科研档案工作和更加完整、系统的科研档案信息作为支撑。为实现科研档案的跨单位共享，要建立跨单位的科研档案共享平台。平台可由科技部门或档案部门牵头，依托专业研究机构建设。为加快科研档案信息的跨单位共享，也可借助科研项目管理平台共享科研档案信息。除此之外，还可以借助科学数据管理平台，将科研档案通过科学数据共享利用平台与科学数据同时共享。

二是要加强科研档案的深度开发工作。要创新科研档案利用服务机制。要探索建立定向服务科研人员的档案信息利用服务机制，采取一位档案人员对接一位或几位科研人员的方式，及时了解科研人员档案信息利用需求，定向主动地向科研人员提供档案信息。建立档案人员定向服务重大科研项目的机制，实行重大科研项目档案人员派驻制，增强向科研项目提供档案信息的针对性、精准性和及时性。探索建立有利于提高档案信息利用精准性的部门合作机制，通过项目合作、建立协调联动机制等方式提高档案部门服务的质量。要加强选题编研需求分析。要进一步提高科研档案编研选题的针对性，把科研档案编研选题定位在本单位、本地区的重大科研项目、重大科研任务和科研难点上，围绕本单位科研攻关重点开展科研档案编研。要坚持本单位、本地区科研攻关重点是什么就编研什么，科研攻关难点是什么就编研什么的档案编研选题原则。深化科研档案编研选题的深度，从提供更多汇编性成果转向提供更多深加工成果，从参考性选题转向决策支持型和智库服务型选题。要探索科研档案开发利用新方式。要探索利用本体等知识管理技术，提高科研档案检索效率。要从当前弘扬科学家精神的迫切需求出发，重视与科学家个人有关的科研档案开发，探索建立科技名人档案全宗。加强科研诚信工作中的档案利用。科研诚信是当前我国科研领域关注的重点，科研诚信工作中需要科研档案利用的支撑。2018年5月，中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》指出：“科研诚信是科技创新的基石。”科研档案作为科研活动的原始记录，是科研诚信体系运行的基础。在诚信事件发生时，档案人员要及时主动提供科研档案还原科研过程，为科研诚信事件的解决提供快速、精准、高效的档案信息，助力科研诚信建设。

作者单位：国家档案局

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